In Romania, intermediarii pe piata de capital sunt : 1. societatile de servicii de investitii financiare (SSIF), societati pe actiuni care pot sa desfasoare activitati de broker, activitati de dealer sau chiar activitati de garantare a plasamentului de valori mobiliare si acordarea de credite pentru finantarea tranzactiilor clientilor.
2. institutiile de credit autorizate de B.N.R si entitatile de natura acestora autorizate sa presteze servicii de investitii financiare in statele membre ale UE.
3. Mentionez inregistrarea in anul 2007 de catre CNVM, pe baza pasaportului unic, a 358 de firme de investitii si institutii de credit din statele membre ale U.E. in calitate de intermediari.
Scaderea numarului intermediarilor de la maximul atins in 1998, 204 intermediari, la 75 in 2009 s-a datorat reglementarilor legale care au impus majorari succesive de capital social.
Serviciile de investitii financiare sunt: servicii principale: preluarea, transmiterea si executarea ordinelor primite de la investitori; tranzactionarea instrumentelor financiare pe cont propriu; administrarea portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor;
